贛鋒鋰業(yè)參與某上市公司內(nèi)幕交易一事終于水落石出。12月7日晚間，贛鋒鋰業(yè)公告稱，收到證監(jiān)會江西監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。由于涉嫌內(nèi)幕交易江特電機股票，江西證監(jiān)局?jǐn)M沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款，合計處罰442萬元。江西證監(jiān)局還對贛鋒鋰業(yè)的董事長李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對時任董事會秘書歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。
(相關(guān)資料圖)
今年7月3日，贛鋒鋰業(yè)曾披露公告稱，因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內(nèi)幕交易，證監(jiān)會決定對公司立案。
涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票
董事長決策 前董秘具體操作
據(jù)江西證監(jiān)局調(diào)查，2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計的年度凈利潤為負(fù)值，深交所將對公司股票實行“退市風(fēng)險警示”。
2020年6月8日，江特電機向宜春市袁州區(qū)人民政府(以下簡稱袁州區(qū)政府)呈報《化解江特電機退市風(fēng)險措施報告》，提及多項“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強二級市場信心”等。
不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧順民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發(fā)送給時任董事長朱軍。該方案詳細(xì)說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為江特電機第一大股東。江特電機總裁梁云、時任副總裁兼董事會秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。
2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動下與江特電機接洽。2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬，時任董事會秘書歐陽明，副總裁、財務(wù)總監(jiān)楊滿英等赴江特電機考察，雙方就合作事宜進(jìn)行交流。2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區(qū)政府提出收購江特電機的訴求。2020年7月8日，袁州區(qū)政府對贛鋒鋰業(yè)的訴求進(jìn)行回復(fù)。
2020年7月13日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的組織下舉行會談。2020年8月12日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨家認(rèn)購江特電機非公開發(fā)行的全部股票(發(fā)行股票數(shù)量不超過江特電機總股本的30%)，成為江特電機的控股股東，李良彬成為江特電機實際控制人。
(截圖自贛鋒鋰業(yè)公告)
2020年8月13日，江特電機披露《關(guān)于籌劃非公開發(fā)行股票事項的停牌公告》，稱江特電機正在籌劃非公開發(fā)行股票事項，該事項可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更。
隨后贛鋒鋰業(yè)對江特電機開展盡職調(diào)查。2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項。江特電機籌劃的非公開發(fā)行股票事項，可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)行較大變化”，在依法公開前系《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。
“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(資金賬號12711582)歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。受李良彬決策安排，由歐陽明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票15677700股，買入金額2648.3萬元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.2萬元，獲利110.53萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。
贛鋒鋰業(yè)被罰沒420萬
高管被警告并罰款
江西證監(jiān)局認(rèn)為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。
對贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時任董事會秘書歐陽明是其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，江西證監(jiān)局?jǐn)M決定：(1)沒收江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；(1)對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；(3)對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。
贛鋒鋰業(yè)談及上述事項對公司有何影響時表示，根據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情況，公司初步判斷本次收到的《行政處罰事先告知書》涉及的違規(guī)行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條規(guī)定的重大違法強制退市情形及第9.3.1條、第9.4.1條規(guī)定的退市風(fēng)險警示情形，可能會對江西贛鋒鋰電科技股份有限公司的分拆上市產(chǎn)生影響，最終結(jié)論以中國證監(jiān)會江西監(jiān)管局出具的行政處罰決定書為準(zhǔn)。
10月31日，贛鋒鋰業(yè)(002460)發(fā)布三季報，1-9月，贛鋒鋰業(yè)實現(xiàn)營收276.12億元，同比增長291.45%；實現(xiàn)凈利潤147.95億元，同比增長498.31%；扣非凈利潤138.82億元，同比增長872.24%。其中第三季度實現(xiàn)營收131.68億元，同比增長340.48%；凈利潤75.41億元，同比增長614.05%；扣非凈利潤58.5億元，同比增長887.24%。
截至12月7日收盤，贛鋒鋰業(yè)股價為81.39元，最新市值1558億元。
